Информация об органе, осуществляющем полномочия по контролю и надзору за деятельностью ООО КБ «ГТ банк» как профессионального участника рынка ценных бумаг:
Центральный банк России (Банк России)
Адрес сайта в сети «Интернет» — www.cbr.ru
Адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12
Телефоны: 8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России), +7 499 300-30-00 (круглосуточно). Факс:
Обращения (жалобы) получателей финансовых услуг могут быть направлены в Банк России:
-
через интернет-приемную https://www.cbr.ru/reception/;
-
факсом по номерам + 7 495 621-64-65, +7 495 621-62-88;
-
почтой по адресу: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12, Банк России.
Дата раскрытия информации: 07.03.2023.
Период актуальности: по настоящее время.
Информация о членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов.
ООО КБ «Газтрансбанк» является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) по брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности «инвестиционного консультирования».
Адрес сайта саморегулируемой организации: https://naufor.ru/
Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется банк при осуществлении своей деятельности: НАУФОР : Базовые стандарты (naufor.ru).
Обращения (жалобы) получателей финансовых услуг могут быть направлены в НАУФОР лично или почтой по адресу: Москва, 129090, 1-й Коптельский пер., д. 18, стр.1. Телефон: 8 495 787 77 75, e-mail: luneva@naufor.ru
Дата раскрытия информации: 23.06.2023.
Период актуальности: c 21.06.2023 по настоящее время.
Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 №3921-У
Перечень информации, подлежащей раскрытию ООО КБ «ГТ банк» как профессиональным участником рынка ценных бумаг.
| N | Информация, подлежащая обязательному раскрытию | Срок раскрытия информации на сайте | Срок раскрытия изменений, внесенных в информацию, на сайте | Срок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте | Подраздел сайта, информационный блок, на котором раскрывается информация | Дата раскрытия информации | Период актуальности |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ) | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации | Реквизиты | 07.03.2023 | 07.03.2023 - по настоящее время |
| 2 | Идентификационный номер налогоплательщика | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ | Бессрочно | Реквизиты | 07.03.2023 | 07.03.2023 - по настоящее время |
| 3 | Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ | Бессрочно | Реквизиты | 07.03.2023 | 07.03.2023 - по настоящее время |
| 4 | Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение одного рабочего дня со дня изменения номера телефона, факса (при наличии последнего) | Бессрочно | Контакты | 07.03.2023 | 07.03.2023 - по настоящее время |
| 5 | Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение одного рабочего дня со дня изменения адреса электронной почты | Бессрочно | Контакты | 07.03.2023 | 07.03.2023 - по настоящее время |
| 6 | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца | В течение двух рабочих дней со дня назначения лица на должность ВРИО | В течение двух рабочих дней со дня прекращения выполнения лицом функций ВРИО | До назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг |
|
||
| 7 | Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования | В течение пяти рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение пяти рабочих дней со дня получения переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Бессрочно | Лицензия | 07.03.2023 | 07.03.2023 - по настоящее время |
| 8 | Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает Банк, с указанием даты и причины приостановления | До окончания рабочего дня, в течение которого Банк узнал или должен был узнать о приостановлении действия лицензии | До окончания рабочего дня, в течение которого Банк узнал или должен был узнать о продлении приостановления лицензии | В течение одного года со дня ее раскрытия |
|
||
| 9 | Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает Банк, с указанием даты возобновления действия лицензий | До окончания рабочего дня, в течение которого Банк узнал или должен был узнать о возобновлении действия лицензии | Не применяется | В течение одного года со дня ее раскрытия |
|
||
| 10 | Информация о принятии Банком решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Не позднее чем за 10 рабочих дней со дня направления Банком документов на добровольное аннулирование лицензии в Банк России | В течение одного рабочего дня со дня направления Банком заявления об аннулировании лицензии в Банк России | До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение одного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии. на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
|
||
| 11 | Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением Банком законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления Банка. Информация раскрывается, в случае если у Банка имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | В течение одного рабочего дня со дня получения уведомления об аннулировании лицензии | В течение одного рабочего дня со дня вступления в силу судебного акта о признании недействительным решения Банка России об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | В течение трех лет со дня ее раскрытия |
|
||
| 12 | Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее — СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения | В течение пяти рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или вступления профессионального участника рынка ценных бумаг в СРО | В течение пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать об исключении из членов СРО | В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО — в течение 30 рабочих дней со дня исключения |
23.06.2023 |
21.06.2023 – по настоящее время |
|
|
ООО КБ «ГТ банк» больше не является членом НФА. Причина: переход Банка в саморегулируемую организацию НАУФОР |
06.04.2023 |
06.04.2023 – по 20.06.2023 |
|||||
| 13 | Информация о стандартах СРО <1>, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности | В течение 10 рабочих дней со дня вступления профессионального участника рынка ценных бумаг в СРО | В течение пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о внесении изменений в действующие стандарты СРО или вступлении в силу новых стандартов СРО | В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности | Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке |
23.06.2023 |
21.06.2023 - по настоящее время |
| Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке | |||||||
|
Базовый стандарт по инвестиционному консультированию |
|||||||
|
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
|||||||
|
Базовый стандарт защиты прав и интересов клиентов инвестиционных советников |
|||||||
|
Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев |
|||||||
|
Стандарты раскрыты на сайте НАУФОР |
|||||||
| 14 | Информация о членстве Банка в ассоциациях, объединениях и (или) банковских группах | В течение 10 рабочих дней со дня присоединения к ассоциациям, объединениям, финансово-промышленным группам и (или) банковским группам | В течение 10 рабочих дней со дня исключения из ассоциаций, объединений, финансово-промышленных групп и (или) банковских групп | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
Российская Национальная Ассоциация SWIFT |
06.04.2023 | по настоящее время |
| 15 | Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии — сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, открытия нового филиала и (или) представительства и (или) обособленного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг | В течение 10 рабочих дней со дня принятия решения о ликвидации филиала, представительства или обособленного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или смены полного (при наличии — сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) филиала, представительства или обособленного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг | Бессрочно | Список ВСП | 14.07.2023 | по настоящее время |
| 16 | Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее — образец договора) | В течение пяти рабочих дней со дня утверждения образца договора | Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в образец договора | В течение срока использования образца договора в своей деятельности | 07.03.2023 | 07.03.2023 - по настоящее время | |
| 17 | Информация о технических сбоях в автоматизированных системах Банка, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления Банком деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов Банка как профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а в случае технических сбоев в деятельности Депозитария — одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления депозитарной деятельности | В течение часа с момента выявления технического сбоя | Не применяется | В течение трех лет со дня ее раскрытия |
|
||
| 18 | Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем Банка после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности Банка как профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов Банка как профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а в случае возобновления работоспособности автоматизированных систем Депозитария — одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления депозитарной деятельности | В течение часа с момента устранения технического сбоя | Не применяется | В течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем Банка |
|
||
| 19 | Информация о существенных судебных спорах банка, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность Банка (если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса Банка) | В течение двух рабочих дней со дня подачи искового заявления Банком (дочерним или зависимым обществом) или получения информации о предъявлении иска к Банку (его дочернему или зависимому обществу) | В течение двух рабочих дней со дня изменения основания или предмета ранее заявленного иска, принятия обеспечительных мер, отказа от иска, признания иска, заключения мирового соглашения, приостановления производства по делу, оставления заявления без рассмотрения, прекращения производства по делу, принятия судебного акта или обжалования решения суда | В течение одного года |
|
||
| 20 | Дополнительная информация, раскрываемая Банком по депозитарной деятельности |
|
|||||
| 20.1 | Условия осуществления депозитарной деятельности | В течение двух рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в условия осуществления депозитарной деятельности | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации | Депозитарное обслуживание | 07.03.2023 | 07.03.2023 - по настоящее время |
| 20.2 | Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий | В течение двух рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в формы документов, представляемые депонентами в депозитарий | Бессрочно | Депозитарное обслуживание | 07.03.2023 | 07.03.2023 - по настоящее время |
| 20.3 | Формы документов, представляемые депозитарием депонентам | В течение двух рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в формы документов, представляемые депозитарием депонентам | Бессрочно | Депозитарное обслуживание | 07.03.2023 | 07.03.2023 - по настоящее время |
| 20.4 | Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария | В течение 10 рабочих дней со дня открытия депозитарию первого лицевого счета (счета депо) номинального держателя | В течение пяти рабочих дней со дня закрытия лицевого счета (счета депо) номинального держателя или открытия нового лицевого счета (счета депо) номинального держателя, или в течение 10 рабочих дней со дня, когда депозитарий узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования депозитария или регистратора | Бессрочно |
"Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария" |
17.08.2023 | 17.08.2023 - по настоящее время |
| 21 | Дополнительная информация, раскрываемая Банком по брокерской деятельности |
|
|||||
| 21.1 | Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования | В течение 10 рабочих дней со дня заключения первого договора об оказании клиринговых услуг | В течение пяти рабочих дней со дня прекращения действия договора об оказании клиринговых услуг или заключения нового договора об оказании клиринговых услуг с иной клиринговой организацией или в течение 10 рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования клиринговой организации | Бессрочно |
Небанковская кредитная организация – центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) |
02.06.2023 | 02.06.2023 – по настоящее время |
| 21.2 | Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | В течение 10 рабочих дней со дня заключения первого договора, в соответствии с которым брокер допускается к участию в организованных торгах | В течение пяти рабочих дней со дня прекращения действия договора либо заключения нового договора с иным организатором торговли, в соответствии с которым брокер допущен к участию в организованных торгах, или в течение 10 рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования организатора торговли | Бессрочно |
Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» |
02.06.2023 | 02.06.2023 – по настоящее время |
| 21.3 | Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) | В течение двух рабочих дней со дня утверждения документа, содержащего порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором | В течение двух рабочих дней со дня утверждения изменений в документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации |
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ООО КБ «ГТ банк» |
10.07.2023 | 10.07.2023 – по настоящее время |
| 21.4 | Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации | В течение пяти рабочих дней со дня заключения первого договора банковского счета с кредитной организацией | В течение двух рабочих дней со дня расторжения договора банковского счета, или заключения нового договора банковского счета, или изменения полного фирменного наименования кредитной организации | Бессрочно |
|
||
| Рекомендуемая Банком России информация для размещения на сайте |
|
||||||
| 22.1 | Сведения о тарифах или тарифной политике на услуги депозитария | В течение двух рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг | Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в тарифы на услуги депозитария | Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации | Депозитарное обслуживание | 07.03.2023 | 07.03.2023 - по настоящее время |
| 22.2 | Типовой регламент, определяющий порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг (иные формуляры или стандартные формы, определяющие условия договора (договоров) присоединения (далее — Регламент) (при наличии) | В течение пяти рабочих дней со дня утверждения | Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в Регламент | В течение срока использования Регламента в своей деятельности | Брокерские услуги | 11.07.2023 | 11.07.2023 – по настоящее время |
| 22.3 | Порядок электронного документооборота профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии) | В течение 10 рабочих дней со дня получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или со дня утверждения порядка используемого электронного документооборота | Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в порядок используемого документооборота | Бессрочно |
|
||
Обращения (жалобы) получателей финансовых услуг могут быть направлены в ООО КБ «ГТ банк» лично или почтой по адресу: 350015, г. Краснодар, ул. Северная, 321